震动金融圈！券商高管“老鼠仓”，罚没1.35亿元！

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　　来源：中国基金报

　　【导读】某券商副总裁违规买卖证券，合计被罚没1.35亿元

　　中国基金报记者晨曦

　　又有券商高管“老鼠仓”！

　　近期，江苏证监局公布的一则行政处罚决定书显示，某券商副总裁陈某涛存在利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券等违法行为，“没一罚二”后合计被罚没1.35亿元。

　　此外，由于陈某涛行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、影响证券交易公平，监管决定对其采取8年、5年两项证券市场禁入措施。

　　来看详情——

　　曾任券商副总裁

　　趋同交易、违规买卖证券

　　决定书显示，陈某涛出生于1963年1月，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。

　　陈某涛利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，控制“韩某”信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额为8.59亿元，趋同交易盈利1875.04元。

　　陈某涛违规买卖证券。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额为45.44亿元，盈利2640.01万元。

　　以上违法事实，有某证券公司提供的相关材料、相关人员询问笔录、相关证券账户交易流水、相关银行账户流水等证据证明，足以认定。

　　合计被罚没1.35亿元

　　被处8年、5年市场禁入

　　在听证过程中，陈某涛提出多个申辩意见。例如，陈某涛认为，案涉利用未公开信息交易证券行为属于模仿交易而非抢先交易，社会危害性低，不应处罚或应当减轻处罚；部分交易系基于公开信息和自身的投资判断而作出，不构成趋同交易；部分案涉账户的部分资金来源和盈利不属于当事人，相关交易应当认定为代客理财等。

　　此外，陈某涛提出，其利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高，请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额；其曾为金融行业作出贡献，该案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由，恳请将罚款倍数调减至一倍等。

　　经复核，江苏证监局对陈某涛的陈述、申辩意见及提交的证据不予采纳。最终，江苏证监局对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元，并合计处以9030.1万元罚款。合并计算后，陈某涛合计被罚没1.35亿元。

　　此外，鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员，利用未公开信息从事相关证券交易，交易金额及非法所得较大，违规买卖证券持续时间较长，交易金额及非法所得较大，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，江苏证监局对陈某涛采取8年的证券市场禁入措施。在禁入期间内，陈某涛不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的“董监高”。

　　鉴于陈某涛上述行为影响证券交易公平，情节严重，江苏证监局决定对陈某涛采取5年的证券市场禁入措施，在禁入期内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。

　　据了解，近年来监管披露的多起“老鼠仓”案件中，相关人员涉及IT员工、信息技术相关负责人的案例逐渐增多。

　　例如，今年5月，某券商原分管投研系统建设负责人邵某涉及“老鼠仓”行为，被吉林证监局予以处罚。同期，某券商信息技术中心高级经理李某鹏利用工作权限获取客户的账户信息、交易持仓等未公开信息，控制他人账户趋同交易，被安徽证监局予以处罚。另外，近期某头部私募关联IT人员林某平因“老鼠仓”被罚1.77亿元及5年市场禁入，引发市场高度关注。